每日報道：【監(jiān)管案例】未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制 營業(yè)部被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

【資料圖】

江蘇證監(jiān)局

關(guān)于對××證券股份有限公司××證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

××證券股份有限公司××證券營業(yè)部：

我局在檢查中發(fā)現(xiàn)，你營業(yè)部：一是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制；二是2009年至2017年部分投資者委托記錄未記載IP或MAC地址等能識別客戶交易終端的特征代碼；三是信息系統(tǒng)用戶權(quán)限設(shè)置未遵循最小化原則，部分員工權(quán)限設(shè)置無審批記錄。以上行為分別違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條、第二十六條，《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2013〕30號)第三條、第七條，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令179號)第三十二條的規(guī)定。

上述情況反映出你營業(yè)部經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)自收到本決定書30日內(nèi)，向我局報送經(jīng)公司合規(guī)總監(jiān)出具意見的書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年5月13日

相關(guān)規(guī)定說明：

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

標(biāo)簽： 責(zé)令改正