全球簡訊:4月份12家公司自曝重要股東短線交易 專家稱“誤操作”不是擋箭牌

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據《》記者整理，4月份以來（即4月1日至4月20日），滬深兩市有12家公司公告稱董監高或其家屬、持股5%以上的股東（以下簡稱“重要股東”）出現短線交易。

對于造成短線交易的原因，這些公司的公告中多解釋是因為“誤操作”。對此，上海明倫律師事務所王智斌律師對《》記者介紹：“短線交易屢屢出現，一方面反映出部分上市公司董監高的合規意識淡漠，對于規則缺乏應該有的敬畏之心，而且，由于當前正處在兩市公司年報披露的窗口期，短線交易很容易讓投資者對公司相關董監高減持的真實目的產生懷疑。”

接受《》記者采訪的專家還表示，“誤操作”并不能成為短線交易相關責任人的擋箭牌。

從短線交易“東窗事發”的細節來看，有些是涉事的重要股東主動上報給公司，也有些公司的股東對相關事項并未及時說明。

例如，新宏泰（603016）公司持股5%以上的股東趙漢新自曝于今年4月12日買入公司股份100股，又于今年4月13日賣出，構成短線交易。公司表示，上述短線交易行為系操作失誤造成，不存在利用短線交易或內幕信息交易謀求利益的情形。

王智斌告訴記者：“短線交易造成的后果，是上市公司有權收繳高管短線交易產生的收益，監管部門也會對涉事高管予以警示甚至是處罰。”

對于短線交易，上述公司均表示今后將加強相關法律法規的學習，在證券交易系統操作過程中謹慎確認，并將自覺遵守《證券法》關于禁止短線交易的規定，杜絕此類事件的再次發生。

北京社科院研究員王鵬認為，短線交易屢禁不止，究其原因還是公司內部相關制度不健全，上市公司董監高或其家屬、重要股東規則意識不強。此外，也存在極少數公司的“董監高”鋌而走險，通過內幕交易套取高額收益。

對于杜絕短線交易方面，浙江大學國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林告訴《》記者：“重要股東要提高守法意識；監管部門仍需細化監管規則，強化問責機制。”

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