銀保監(jiān)會(huì)向業(yè)內(nèi)下發(fā)涉刑案件自查認(rèn)定細(xì)則 增強(qiáng)主動(dòng)暴露和查辦涉刑案件的內(nèi)生動(dòng)力

【資料圖】

12月30日，《》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，銀保監(jiān)會(huì)已于近期下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好涉刑案件自查發(fā)現(xiàn)認(rèn)定、行政處罰及內(nèi)部問(wèn)責(zé)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)。

銀保監(jiān)會(huì)表示，下發(fā)《通知》是為更好落實(shí)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)黨委管黨治黨主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任，增強(qiáng)主動(dòng)暴露和查辦涉刑案件的內(nèi)生動(dòng)力，積極穩(wěn)妥處置案件風(fēng)險(xiǎn)。

《通知》指出，除根據(jù)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》(銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕20號(hào))確定的自查發(fā)現(xiàn)案件外，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱派駐機(jī)構(gòu))及其駐在單位的下級(jí)單位紀(jì)檢機(jī)構(gòu)查辦的案件，派駐機(jī)構(gòu)出具自查發(fā)現(xiàn)認(rèn)定意見(jiàn)并經(jīng)監(jiān)管部門審定，可認(rèn)定為自查發(fā)現(xiàn)案件。

監(jiān)管部門在對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件涉及的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，有下列情形之一的，可對(duì)涉案機(jī)構(gòu)不予處罰:一是違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；二是案件涉及的職務(wù)犯罪行為與金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍無(wú)關(guān)，且未引發(fā)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的。

監(jiān)管部門在對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件涉及的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)對(duì)自查發(fā)現(xiàn)情節(jié)予以考量，有下列情形之一的，依據(jù)相關(guān)裁量原則，可對(duì)涉案機(jī)構(gòu)和案件責(zé)任人員從輕、減輕處罰:一是主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；二是受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；三是主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；四是配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法從輕或者減輕行政處罰的情形。

《通知》要求，對(duì)屬于自查發(fā)現(xiàn)但性質(zhì)惡劣、涉案金額巨大、引發(fā)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或社會(huì)不良影響的重大案件，監(jiān)管部門要依法從嚴(yán)處罰。

在堅(jiān)持從嚴(yán)問(wèn)責(zé)的原則下，對(duì)主動(dòng)作為、發(fā)現(xiàn)案件的案件責(zé)任人員，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際依規(guī)給予區(qū)別對(duì)待，適當(dāng)減輕內(nèi)部問(wèn)責(zé):一是自查發(fā)現(xiàn)案件，問(wèn)責(zé)措施可下調(diào)一級(jí)(檔)；二是自查發(fā)現(xiàn)案件，且挽回?fù)p失金額占全部涉案金額50%(含)以上的，問(wèn)責(zé)措施可下調(diào)二級(jí)(檔)；三是自查發(fā)現(xiàn)案件，無(wú)損失或挽回全部損失的，問(wèn)責(zé)措施可下調(diào)三級(jí)(檔)，并可降低一個(gè)機(jī)構(gòu)層級(jí)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。

《通知》指出，各銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)要建立科學(xué)合理的內(nèi)部績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，提高各方主動(dòng)暴露和查辦案件的積極性。各級(jí)監(jiān)管部門在采取監(jiān)管措施和進(jìn)行監(jiān)管評(píng)估中，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)案件要區(qū)別對(duì)待，鼓勵(lì)各銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主動(dòng)作為，深挖案件，堵塞漏洞，防范化解案件風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)提供虛假材料或者隱瞞重要事實(shí)、違規(guī)認(rèn)定自查發(fā)現(xiàn)案件的機(jī)構(gòu)及人員，各級(jí)監(jiān)管部門要從嚴(yán)查處。

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