【監管案例】適當性管理問題系列六：員工替客戶完成模擬交易和知識測試 營業部被采取監管措施

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寧波證監局

關于對××證券股份有限公司××證券營業部采取責令改正措施的決定

××證券股份有限公司××證券營業部：

經查，你營業部存在以下問題：一是在為客戶開立股票期權賬戶過程中，營業部員工替客戶完成股票期權模擬交易和投資者知識測試，且開立股票期權賬戶后，未對客戶進行回訪。二是在開展股票期權業務期間，相關人員均不具備期貨從業資格。三是向新開融資融券信用賬戶和股票期權賬戶的客戶贈送禮品。四是未及時配備專職合規人員。五是未對合作機構的營銷行為進行有效管控。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第130號)第二十九條、《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》(證監會公告〔2015〕1號)第五條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第二十三條、《證券公司監督管理條例》第三十三條和第三十八條的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你營業部采取責令改正的行政監管措施。你營業部應采取有效措施，健全內部控制，加強合規管理，切實規范展業行為。你營業部應于收到本決定書之日起30日內完成整改，并向我局提交整改報告。我局將視情組織檢查驗收。

如果對本監管措施不服的，可自收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。

寧波證監局

2020年7月30日

相關規定說明：

根據《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》第七條的規定，個人投資者參與期權交易，應當具有交易所認可的期權模擬交易經歷和期權基礎知識，通過交易所認可的相關測試。深交所也有類似規定。本案中，營業部員工替客戶完成股票期權模擬交易和投資者知識測試，顯然違反了上述規定。

標簽： 管理問題