最高檢：穩(wěn)妥推進金融領域涉案企業(yè)合規(guī)改革試點

(資料圖)

南都訊記者劉嫚發(fā)自北京11月22日，2022金融街論壇年會“治理體系與金融穩(wěn)定”平行論壇法治版塊舉行，該平行論壇法治版塊由北京金融法院承辦。最高人民檢察院第四檢察廳廳長張曉津在論壇介紹，將穩(wěn)妥推進金融領域涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，以涉案企業(yè)合規(guī)促進提升各類金融市場主體合規(guī)經營、依法經營的意識、能力。

數(shù)據顯示，今年前三季度，全國檢察機關起訴破壞金融管理秩序犯罪16964人，金融詐騙犯罪3352人。

張曉津介紹，檢察機關依法從嚴懲處金融犯罪，形成打擊金融犯罪高壓態(tài)勢。嚴厲打擊涉及互聯(lián)網金融、養(yǎng)老等各領域的非法集資犯罪，注重對區(qū)塊鏈、元宇宙、NFT等概念背后違法犯罪風險的研判處置，今年1至9月起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪13368人。

同時，張曉津稱，檢察機關還充分發(fā)揮駐中國證監(jiān)會檢察室“駐”的優(yōu)勢，依法起訴康美藥業(yè)、北八道等財務造假、操縱證券市場案件，嚴懲內部人控制和大股東操縱行為，嚴肅追究有關中介機構、場外配資等各類參與犯罪主體的法律責任，今年1至9月起訴證券期貨犯罪289人。嚴肅懲治金融信貸領域相關犯罪，今年1至9月起訴騙取貸款、貸款詐騙、違法發(fā)放貸款犯罪2544人。

“當前，內外部環(huán)境依然復雜多變，管控金融風險、打擊金融犯罪仍面臨諸多挑戰(zhàn)。”張曉津介紹，從檢察辦案來看，一方面，金融犯罪類型不斷翻新、日趨復雜，專業(yè)性越來越強。從P2P到區(qū)塊鏈、元宇宙，從私募基金到“影子銀行”，凡是有金融創(chuàng)新的地方，就可能潛伏著金融犯罪，社會對金融創(chuàng)新尤其是其中的違法犯罪有逐步認識的過程，導致相關法律適用問題不斷出現(xiàn)。另一方面，金融犯罪人員反偵查能力強，作案手段隱蔽，股權、實際控制人、資金穿透難度加大。操縱證券市場等一些犯罪中呈現(xiàn)出“鏈條化”趨勢，各環(huán)節(jié)各司其職、相互配合，導致金融犯罪取證難、認定難、追贓難。

對此，張曉津稱，檢察機關應堅持全面從嚴打擊金融犯罪。準確把握金融的本質，依法準確認定各類金融犯罪，堅持以法治思維、法治方式妥善處置化解風險。檢察機關將結合辦案積極參與金融立法工作，共同推動金融立法的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性、時效性。同時，會同最高法院針對證券期貨、金融信貸、洗錢等社會關注的金融犯罪制定、修訂相關司法解釋。

此外，張曉津稱，檢察機關將圍繞融入社會治理出臺務實舉措。穩(wěn)妥推進金融領域涉案企業(yè)合規(guī)改革試點，以涉案企業(yè)合規(guī)促進提升各類金融市場主體合規(guī)經營、依法經營的意識、能力。重視“抓前端”“治未病”，積極落實“誰執(zhí)法、誰普法”的普法責任制，及時發(fā)布金融犯罪指導性案例、典型案例，加強金融法治宣傳教育。

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